1.科创板重点服务的企业类型和行业领域
(1)企业类型。
①符合国家战略、突破关键核心技术、市场认可度商的科技创新企业。
②属于新一代信息技术、高端装备、新材料、新能源、节能环保以及生物医药等高新技术产业和战略性新兴产业的科技创新企业。
③互联网、大数据、云计算、人工智能和制造业深度融合的科技创新企业。
(2)行业领域。
主要包括新一代信息技术领域、高端装备领域、新材料领域、新能源领域、节能环保领域和生物医药领域。
2.科创板的上市条件
《上海证券交易所科创板股票上市规则》规定,发行人申请在本所科创板上市,应当符合下列条件:
(1)发行后股本总额不低于人民币 3000万元。
(2)首次公开发行的股份达到公司股份,总数的 25%以上。
(3)公司股本总额超过人民币4 亿元的,首次公开发行股份的比例为 10%以上。
(4)市值及财务指标满足规定的标准等其他条件。
3.科创板(上交所)制度规则体系 (1+2+6+N)
(1)“1”是指《关于在上海证券交易所设立科创板并试点注册制的实施意见》。
(2) “2〞是指《科创板首次公开发行股票注册管理办法(试行)》
(3)“6”是指《上海证券交易所科创板股票发行上市审核规则》、
《上海证券交易所科创板股票发行承销实施办法》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》、《上海证券交易所科创板股票交易特别规定》、《上海证券交易所科创板股票上市委员会管理办法》、《上海证券交易所科技创新咨询委员会工作规则》。
(4)“N”是指由上海证券交易所、中国证券业协会等机构发布的其他一整套业务指引、规范和管理细则,包括《上海证券交易所科创板股票发行与承销业务指引》、《上海证券交易所科创板企业上市推荐指引》《科创板首次公开发行股票承销业务规范》《科创板首次公开发行股票网下投资者管理细则》等一系列文件。
4. 科创板制度设计的创新点
(1)上市标准多元化。
(2)发行审核注册制。
(3)发行定价市场化。
(4) 交易机制差异化。
(5)持续监管更具针对性。
6)退市制度从严化。